международные операции

1. Корреспондентские связи Центрального депозитария:
2. Услуги, предоставляемые клиентам через корреспондентские счета Центрального депозитария в депозитариях...
3. Корпоративные операции эмитента
4. выплата доходов

Установление эффективных корреспондентских связей является одним из приоритетных направлений деятельности Центрального депозитария.

На основании договора о корреспондентских отношениях Центральный депозитарий, как клиент депозитария иностранного государства или международной депозитарно-клирингового учреждения, приобретает возможность вести депозитарный учет ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины. Благодаря сотрудничеству Центрального депозитария с депозитариями других стран Украинская владельцы иностранных ценных бумаг могут учитывать и контролировать свои права собственности, не пересекая границ Украины.

Корреспондентские связи Центрального депозитария:

Услуги, предоставляемые клиентам через корреспондентские счета Центрального депозитария в депозитариях иностранных государств и международных депозитарно-клиринговых учреждениях по ценным бумагам, выпущенным или размещенных за пределами Украины:

• получение / поставка ценных бумаг без оплаты (FOP)

• получение / поставка ценных бумаг против оплаты (DVP)

• учет ценных бумаг на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений

• перевод ценных бумаг между счетами в ценных бумагах депозитарных учреждений

• перевод ценных бумаг между балансовыми счетами на счета в ценных бумагах депозитарного учреждения

• зачисления ценных бумаг на счет в ценных бумагах депозитарного учреждения по результатам проведения расчетов по договорам относительно ценных бумаг, заключенным на бирже

• учет обременения ценных бумаг обязательствами

• отображение корпоративных операций эмитента

• проведение выплаты доходов (погашения, выкупа и т.д.)

• информационные операции (обмен информацией относительно ценных бумаг с иностранными депозитариями)

Центральный депозитарий также предоставляет услуги по размещению ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Украины.

Обращаем Ваше внимание, что перед инициированием распоряжение на зачисление ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины, Вам необходимо проверить наличие необходимого выпуска в справочнике ценных бумаг, зарегистрированных в СОИ. В случае отсутствия информации об определенном выпуск ценных бумаг депозитарном учреждении предварительно необходимо отправить SMS сообщение средствами СОИ с запросом внести необходимый выпуск ценных бумаг в перечень ценных бумаг СОИ. Для этого в текстовом сообщении нужно указать код ISIN выпуска, код CFI (при наличии), тип / вид ценных бумаг, номинальная стоимость, количество ценных бумаг в выпуске, валюту, в которой номинирован ценные бумаги, полное и краткое наименование эмитента, его организационную форму регистрационный код, адрес, размер уставного фонда и дату начала размещения ценных бумаг в соответствии с проспектом эмиссии.

Технически процесс "заведение" ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины, в депозитарной системе Украины включает следующие этапы:

а. Депозитарное учреждение предоставляет Центральному депозитарию распоряжение на зачисление ценных бумаг на свой счет средствами СОИ. Пример заполнения распоряжения . Состояние распоряжение в журнале распоряжений СОИ - «На обработке».

б. Центральный депозитарий дает распоряжение на зачисление ценных бумаг на свой счет к соответствующему депозитарию иностранного государства или международной депозитарно-клиринговой учреждения с помощью системы SWIFT. в. Депозитарий иностранного государства или международная депозитарно-клиринговая организация проводит сверку встречных распоряжений (распоряжение Центрального депозитария и распоряжение, поступившее от контрагента), после чего направляет Центральному депозитарию соответствующее информационное сообщение:

• о квитирования распоряжений с указанием даты, пройдут расчеты

• о невозможности квитирования распоряжений с указанием причины:

• отсутствие встречного распоряжение от контрагента (распоряжение контрагента должно поступить не позднее дня, в который проходят расчеты)

• расхождение реквизитов, указанных в встречных распоряжениях (в таком случае одна из сторон сделки должна отменить предыдущее распоряжение и выставить новое распоряжение с правильно указанными реквизитами)

г. После успешного квитирования распоряжений Центральный депозитарий получает подтверждение о зачислении ценных бумаг на свой счет в депозитарии иностранного государства или международной депозитарно-клиринговой учреждении с помощью системы SWIFT.

д. Центральный депозитарий направляет подтверждение о зачислении ценных бумаг на счет депозитарного учреждения в Центральном депозитарии средствами СОИ. Состояние распоряжение в журнале распоряжений СОИ меняется на «Завершено успешно».

Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с действующим законодательством Украины ценные бумаги иностранных эмитентов автоматически зачисляются на счет депозитарного учреждения в Центральном депозитарии как такие, которые не допущены к обращению на территории Украины (заблокированы).

Такие ценные бумаги могут быть разблокированы после получения Центральным депозитарием решение Комиссии о допуске ценных бумаг иностранного эмитента к обращению на территории Украины и решение о предельный объем (увеличение предельного объема) ценных бумаг иностранного эмитента, допущенные для обращения на территории Украины (далее - решение Комиссии ).

Порядок разблокирования ценных бумаг иностранных эмитентов:

а. Получив решение Комиссии, Центральный депозитарий направляет средствами СОИ текстовое сообщение депозитарным учреждениям, на счетах которых учитываются заблокированы ценные бумаги этого выпуска иностранного эмитента, о возможности их разблокирования в пределах предельного объема.

б. Для разблокирования ценных бумаг иностранных эмитентов (то есть перевода между балансовым счетам в пределах одного счета в ценных бумагах депозитарного учреждения) депозитарное учреждение инициирует в СОИ соответствующую операцию, выбрав операцию «Разблокировка иностранных ЦБ: Держатель» (Раздел «Операции с Депозитарием-Корреспондентом»). Состояние распоряжение в журнале распоряжений СОИ - «На обработке».

в. Центральный депозитарий выполняет распоряжение депозитарного учреждения при условии, что количество ценных бумаг, указанное в распоряжении, не превышает предельный объем, установленный решением Комиссии (с учетом ценных бумаг этого выпуска, которые уже находятся в обращении). Ценные бумаги иностранного эмитента переводятся на балансовый счет «410000» / «210000», а состояние распоряжения в журнале распоряжений СОИ меняется на «Завершено успешно».

г. Если депозитарное учреждение указывает в своем распоряжении на разблокирование ценных бумаг иностранного эмитента большее количество ценных бумаг, чем та, что может быть разблокирована в соответствии с предельного объема, установленного решением Комиссии, Центральный депозитарий сообщает об отказе в выполнении такого распоряжения. Состояние распоряжение в журнале распоряжений СОИ - «Завершено с ошибками».

Обращаем ваше внимание, что в соответствии с действующим законодательством Украины разблокированы ценные бумаги иностранных эмитентов могут вращаться на территории Украины исключительно на фондовых биржах.

Корпоративные операции эмитента

Всю информацию о корпоративных операций эмитента ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины, Центральный депозитарий получает от депозитария иностранного государства или международной депозитарно-клиринговой учреждения. Информация передается Центральным депозитарием депозитарным учреждениям, на момент получения такой информации имеют соответствующие ценные бумаги на своих счетах в Центральном депозитарии. В случае, если корпоративное событие предусматривает предоставление обязательной или необязательной информации владельцем ценных бумаг (например, распоряжение по корпоративной событием, голосования и т.д.), Центральный депозитарий получает соответствующее распоряжение от депозитарного учреждения и действует в соответствии с ним и информации от депозитария иностранного государства или международной депозитарно-клиринговой учреждения.

выплата доходов

Одной из услуг, предоставляемых Центральным депозитарием в отношении ценных бумаг, выпущенных или размещенных за пределами Украины, является осуществление выплат доходов, а также средств при погашении или выкупе эмитентом ценных бумаг.

Технологически данный процесс включает следующие этапы:

а. Центральный депозитарий получает от депозитария иностранного государства или международной депозитарно-клиринговой учреждения предварительную информацию о проведении корпоративных действий (например, о выплате дохода) с помощью системы SWIFT.

б. Средствами СОИ Центральный депозитарий передает предварительную информацию о проведении корпоративных действий депозитарной учреждении, на момент получения такой информации имеет соответствующие ценные бумаги на своем счету в Центральном депозитарии.

в. Центральный депозитарий получает от депозитария иностранного государства или международной депозитарно-клиринговой учреждения подтверждение проведения корпоративных действий с помощью системы SWIFT. Денежные средства, предназначенные для выплаты дохода, зачисляются на денежный счет Центрального депозитария в депозитарии иностранного государства или международной депозитарно-клиринговой учреждении.

г. Средствами СОИ Центральный депозитарий передает подтверждение о проведении корпоративных действий (выплаты дохода, погашение и т.д.) депозитарном учреждении, депоненты которой имеют право на получение доходов (сумм погашения) в соответствии с проспектом эмиссии ценных бумаг, по которым осуществляется соответствующая выплата.

д. Депозитарная учреждение предоставляет Центральному депозитарию распоряжение на перечисление дохода (суммы погашения). (Пример распоряжений находится в ссылкой Под названием «Образцы приложений в Регламент для депозитарного учреждения», Приложение №15).

Обращаем Ваше внимание, что распоряжение должно быть подписано одним из распорядителей счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, указанных в анкете счета депозитарного учреждения.

Центральный депозитарий может перечислять доходы (суммы погашения) на денежный счет депозитарного учреждения или непосредственно депонента депозитарного учреждения в соответствии с реквизитами, указанными в распоряжении депозитарного учреждения.

е. Центральный депозитарий через счет, открытый в Расчетном центре, перечисляет средства на счет получателя в соответствии с указанными в распоряжении реквизитов. Депозитарное учреждение несет ответственность за правильность заполнения банковских реквизитов в распоряжении и возмещает затраты, связанные с ложным банковским переводом, проведенным Центральным депозитарием на основании распоряжения депозитарного учреждения.

скачать презентацию

«Инвестирование и операции с ценными бумагами иностранных эмитентов в Украине: новые возможности»

скачать презентацию

«Трансграничные операции с ценными бумагами иностранных эмитентов»

За дополнительной информацией о корреспондентских отношений Центрального депозитария, ценных бумаг, обслуживаемых на зарубежных рынках, обращайтесь, пожалуйста, по телефону / e-mail:

Управление международных отношений и расчетов

Отдел трансграничных операций и интеграции

(044) 591-04-13

[email protected]

Похожие